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Informationen über die fünf wichtigsten Ausführungsplätze

Informationen über die fünf wichtigsten Ausführungsplätze

(gem. Anhang II Tabelle 1 Delegierte Verordnung (EU) 2017/576)

 

Entsprechend MiFID II ist es eine Pflicht von Infinigon GmbH, auf der Webseite einmal jährlich für jede Gattung der Finanzinstrumente die fünf Ausführungsplätze zu veröffentlichen, welche bezüglich des Handelsvolumens vorrangig von der Gesellschaft zur Umsetzung der Vermögensverwaltungsstrategien eingesetzt werden. Da das Institut andere Wertpapierfirmen auswählt, um die Mandantengeschäfte abzuwickeln, sind in diesem Fall die fünf wichtigsten depotführenden Lagerstellen bzw. Abwicklungsbanken anzugeben und in Bezug auf diese Informationen über die erreichte Ausführungsqualität zusammenzufassen. Weitere Informationen zu dieser Veröffentlichung sind der Delegierten Verordnung (EU) 2017/576 zu entnehmen.

Kategorie des Finanzinstruments Börsengehandelte Wertpapiere
 Angabe ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde J
Die fünf Handelsplätze die ausgehend vom Handelsvolumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handelsvolumen) Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie Anteil der ausgeführten Aufträge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie Prozentsatz passiver Aufträge Prozentsatz aggressiver Aufträge Prozentsatz gelenkter Aufträge
State Street Bank (LEI: ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46) 64.36% 47.50%
Landesbank Baden-Württemberg (LEI: B81CK4ESI35472RHJ606) 15.55% 24.77%
BNP Paribas (LEI: R0MUWSFPU8MPRO8K5P83) 10.43% 12.50%
VP Bank (LEI: MI3TLH1I0D58ORE24Q14) 7.25% 10.23%
Hauck & Aufhäuser Alternative Investment Services (LEI: 529900BC0YRI2DBE5T08) 1.63% 3.64%

 

Kategorie des Finanzinstruments Währungsderivate
 Angabe ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde J
Die fünf Handelsplätze die ausgehend vom Handelsvolumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handelsvolumen) Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie Anteil der ausgeführten Aufträge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie Prozentsatz passiver Aufträge Prozentsatz aggressiver Aufträge Prozentsatz gelenkter Aufträge
Natwest Markets N.V. (LEI: X3CZP3CK64YBHON1LE12) 60.20% 66.07%      
The Royal Bank of Scotland Plc (LEI: RR3QWICWWIPCS8A4S074) 30.61% 21.43%      
J.P. Morgan Securities (LEI: K6Q0W1PS1L1O4IQL9C32) 4.75% 7.14%      
JP Morgan AG (LEI: 549300ZK53CNGEEI6A29) 4.44% 5.36%      
n.a.          

 

Kategorie des Finanzinstruments Devisengeschäfte
 Angabe ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde J
Die fünf Handelsplätze die ausgehend vom Handelsvolumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handelsvolumen) Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie Anteil der ausgeführten Aufträge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie Prozentsatz passiver Aufträge Prozentsatz aggressiver Aufträge Prozentsatz gelenkter Aufträge
J.P. Morgan Chase UK (LEI: 549300PF35PXTNDEAL74) 66.38% 44.00%      
JP Morgan AG (LEI: 549300ZK53CNGEEI6A29) 27.68% 40.00%      
J.P. Morgan Securities (LEI: K6Q0W1PS1L1O4IQL9C32) 5.94% 16.00%      
n.a.          
n.a.          

 

Kategorie des Finanzinstruments Aktienderivate
 Angabe ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde J
Die fünf Handelsplätze die ausgehend vom Handelsvolumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handelsvolumen) Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie Anteil der ausgeführten Aufträge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie Prozentsatz passiver Aufträge Prozentsatz aggressiver Aufträge Prozentsatz gelenkter Aufträge
Natwest Markets N.V. (LEI: X3CZP3CK64YBHON1LE12) 100.00% 100.00%      
n.a.          
n.a.          
n.a.          
n.a.          

 

Hinweis: Die Angaben beziehen sich auf das Geschäftsjahr 2019.

 

Zusammenfassung der erreichten Ausführungsqualität („Qualitätsbericht“) für das Jahr 2018 (gemäß Art. 3 Abs. 3 Delegierte Verordnung (EU) 2017/576).

 

A) Relative Bedeutung der Ausführungsfaktoren

Infnigon GmbH leitet Handelsentscheidungen grundsätzlich nicht unmittelbar an Handelsplätze weiter, sondern diese werden unter Zwischenschaltung von Depotbanken in Ihrer Funktion als „Lagerstelle für Dritte“ ausgeführt. Durch sorgfältige Auswahl und Überwachung der Banken wirkt Infinigon GmbH auf die bestmögliche Ausführung der Handelsentscheidungen hin.

 

Infinigon wählt die ausführenden Einrichtungen so aus, dass deren Ausführungsgrundsätze die bestmögliche Auftragsausführung gewährleisten, so dass das bestmögliche Ergebnis für die Kunden erreicht wird. Das bestmögliche Ergebnis orientiert sich an folgende Kriterien:

 

  • Gesamtkosten der Auftragsabwicklung
  • Geschwindigkeit der Auftragsabwicklung
  • Wahrscheinlichkeit der Auftragsausführung
  • Praktikabilität elektronischer Abwicklungsplattformen
  • Qualität des elektronischen Datenaustauschs sowie der sonstigen Serviceleistungen

B) Verbindungen, Interessenkonflikte und gemeinsame Eigentumsverhältnisse betreffend Banken bzw. Ausführungsplätze

Es bestehen keine engen Verbindungen, Interessenkonflikte und gemeinsame Eigentumsverhältnisse betreffend Banken bzw. Ausführungsplätze.

C) Besondere Vereinbarungen mit Banken bzw. Ausführungsplätzen betreffend geleistete oder erhaltende Zahlungen sowie erhaltene Abschläge, Rabatte oder sonstige nicht-monetäre Leistungen

Es liegen keine besonderen Vereinbarungen mit Banken bzw. Ausführungsplätzen betreffend geleistete oder erhaltende Zahlungen sowie erhaltene Abschläge, Rabatte oder sonstige nicht-monetäre Leistungen vor.

 

D) Hinzufügung, Streichung oder Austausch von Banken bzw. Ausführungsplätzen

In der Vermögensverwaltung gab es keine Änderungen bei den ausgewählten Banken.

 

E) Erläuterung in den Ausführungsunterschieden, sofern der Portfoliomanager verschiedene Kundenkategorien unterschiedlich behandelt

Infinigon GmbH macht keine Unterschiede bei den Ausführungen für verschiedene Kundenkategorien.

 

F) Erläuterung, sofern bei der Ausführung von Handelsentscheidungen auf Rechnung von Privatkunden andere Kriterien als dem Kurs Vorrang gewährt wurden

Infinigon GmbH führt aktuell ausschließlich Handelsentscheidungen auf Rechnung von Professionellen Kunden aus.

 

G) Erläuterung der Nutzung von etwaiger Daten oder Werkzeuge im Zusammenhang mit der Ausführungsqualität, einschließlich der nach RTS 27 von den Handelsplätzen veröffentlichten Daten

Im Rahmen der laufenden Geschäftsbeziehung überwachen wir die ausführungsqualität anhand der KVG-Reports und etwaigen Meldungen der ausführenden Einrichtungen.

H) Erläuterung, sofern die Informationen eines Anbieters konsolidierter Datenticker (consolidated tape provider – CTP) genutzt werden

Ein konsolidierter Datenticker wird nicht genutzt